Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Правовое регулирование рынка ценных бумаг является одной из ключевых сфер деятельности в современной экономике. Этот рынок играет важную роль в обеспечении стабильности и развития финансовой системы, а также способствует привлечению инвестиций, формированию капитала и управлению рисками. В связи с динамичными изменениями в мировой экономике и постоянным развитием финансовых инструментов, актуальность и значимость правового регулирования рынка ценных бумаг набирают все большую силу. Первоначальная актуальность данного исследования связана с необходимостью создания эффективной правовой базы для стабильного функционирования рынка ценных бумаг. Правовое регулирование является неотъемлемой частью институциональной среды, которая обеспечивает прозрачность, надежность и защиту интересов всех участников рынка.

---

Теперь заказать написание диссертации в Ростове просто, вместе с Work5.

---

Второй аспект актуальности данного исследования состоит в анализе и учете изменений в мировой экономике и финансовой сфере. Глобализация, быстрое развитие информационных технологий, постоянное появление новых финансовых инструментов - все это требует соответствующего реагирования и адаптации правового регулирования. Целью данной дипломной работы является исследование и анализ правового регулирования рынка ценных бумаг с целью выявления проблем, анализа существующих норм и правил, а также разработки рекомендаций по улучшению правовой базы Предметом данной дипломной работы является правовое регулирование рынка ценных бумаг Объектом данной дипломной работы являются общественные отношения, возникающие в процессе функционирования рынка ценных бумаг и регулируемые правовыми нормами Задачи: 1. Изучить сущность, принципы и основы функционирования рынка ценных бумаг 2. Рассмотреть характеристику нормативно-правового регулирования рынка ценных бумаг 3. Проанализировать зарубежный опыт правового регулирования рынка ценных бумаг 4. Провести оценку состояния рынка ценных бумаг в РФ 5. Рассмотреть правовые режимы осуществления деятельности на рынке ценных бумаг 6. Обозначить направления решения проблем правового регулирования рынка ценных бумаг 7. Изучить перспективы развития законодательства о рынке ценных бумаг Теоретическую основу исследования составили работы таких ученых как Д. И. Айзетуллова, Е. В. Бабкина, П. М. Ахмедова, И. С. Базукаева, М. У. Рамазанова, И. В. Белоусов, М. А. Горский, Д. Г. Кочеян, И. А. Дикарева, К. В. Криничанский, М. И. Лодяков и других Методология исследования основывается на общенаучных и частнонаучных методах, которые позволяют приобрести и сгруппировать новые знания об объекте исследования. Данная работа состоит из введения трёх глав, заключения и списка литературы. В первой главе рассматриваются теоретические и правовые основы функционирования рынка ценных бумаг. Во второй – анализ проблем правового регулирования рынка ценных бумаг. В третьей - разработка направлений совершенствования правового регулирования правового регулирования рынка ценных бумаг.

Сложная и многогранная сфера регулирования рынка ценных бумаг является ключевым краеугольным камнем, гарантирующим устойчивость, ясность и развитие финансовой системы. В рамках этого научного дискурса мы углубляемся в теоретические и правовые основы рынка ценных бумаг, тщательно анализируя проблемы, с которыми сталкивается его правовое регулирование. Более того, мы тщательно изучаем потенциальные возможности совершенствования действующей нормативно-правовой базы. Следовательно, наша работа позволила получить бесценную информацию о трудностях и перспективах, связанных с правовым регулированием рынка ценных бумаг в пределах юрисдикции Российской Федерации. Теоретические и правовые основы закладывают основу для понимания сущности и принципов работы рынка ценных бумаг. Это динамичная и взаимосвязанная система, которая облегчает выпуск, торговлю и передачу ценных бумаг, предоставляя физическим и юридическим лицам возможности для инвестирования, увеличения капитала и управления рисками. Нормативное регулирование рынка ценных бумаг имеет решающее значение для обеспечения добросовестной практики, защиты инвесторов и целостности рынка. Это предполагает установление правовых режимов и механизмов надзора и правоприменения. Всесторонняя оценка состояния рынка ценных бумаг в Российской Федерации выявила как его потенциал, так и существующие проблемы. Несмотря на то, что рынок претерпел положительные количественные и качественные изменения, по-прежнему существуют значительные барьеры, препятствующие его развитию. Такие проблемы, как неадекватное законодательство, отсутствие доверия инвесторов и необходимость улучшения рейтинговых оценок, создают проблемы для эффективного функционирования рынка. Важно, чтобы правительство и регулирующие органы оперативно и эффективно реагировали на эти вызовы, создавая условия, способствующие росту и стабильности рынка ценных бумаг. Анализ правовых режимов на рынке ценных бумаг пролил свет на различные виды деятельности и участвующих в них участников. В нем подчеркивалась роль финансовых институтов как посредников между инвесторами и эмитентами, подчеркивалась необходимость надежной нормативно-правовой базы, способствующей честной конкуренции, прозрачности и подотчетности. Также было рассмотрено различие между первичным и вторичным рынками, а также регулирование выпуска ценных бумаг, торговли ими и требования к раскрытию информации. В дипломной работе также исследовались потенциальные направления совершенствования правового регулирования рынка ценных бумаг. Эти направления охватывают различные аспекты, включая законодательную поддержку, меры укрепления доверия и рейтинговые оценки. В качестве важнейших областей для улучшения были определены упрощение лицензионных требований к участникам рынка, расширенное раскрытие информации и защита прав инвесторов. Укрепление практики корпоративного управления, устранение конфликтов интересов и содействие прозрачности рынка также были предложены в качестве важных шагов по совершенствованию нормативно-правовой базы. В заключение следует отметить, что правовое регулирование рынка ценных бумаг имеет важное значение для стабильности, прозрачности и роста финансовой системы. В данной работе был проведен всесторонний анализ теоретических и правовых основ рынка ценных бумаг, выявлены проблемы в его правовом регулировании и предложены потенциальные направления для совершенствования. Для политиков, регулирующих органов и участников рынка крайне важно сотрудничать и адаптировать нормативно-правовую базу для удовлетворения меняющихся потребностей рынка ценных бумаг. Поступая таким образом, Российская Федерация может создать среду, стимулирующую инвестиции, защищающую права инвесторов и способствующую общему развитию экономики

Нормативно-правовые акты 1. Директива N 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза «О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС» [рус., англ.] (Вместе со «Списком услуг, деятельности и финансовых инструментов», «Профессиональными клиентами...») (Принята в г. Страсбурге 21.04.2004) (с изм. и доп. от 24.11.2010) // Официальный веб-сайт Европейского союза URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/LSU/?uri=CELEX%3A32004L0039 (дата обращения: 09.07.2023) 2. Гражданский кодекс Российской Федерации от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 14.04.2023, с изм. от 16.05.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 28.04.2023) // «Российская газета», N 238-239, 08.12.1994. 3. Налоговый кодекс Российской Федерации от 31.07.1998 N 146-ФЗ (ред. от 24.06.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2023) // Российская газета, N 148-149, 06.08.1998, 4. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 24.06.2023) «О рынке ценных бумаг» // Российская газета, N 79, 25.04.1996. 5. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 07.10.2022, с изм. от 19.12.2022) «Об акционерных обществах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2023) // «Российская газета», N 248, 29.12.1995, 6. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 13.06.2023) «О банках и банковской деятельности» // «Российская газета», N 27, 10.02.1996. 7. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 13.06.2023) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // «Российская газета», N 127, 13.07.2002, 8. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 27.01.2023) «Об инвестиционных фондах» // «Российская газета», N 237-238, 04.12.2001. 9. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 20.10.2022) «Об ипотечных ценных бумагах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 19.04.2023) // «Российская газета», N 234, 18.11.2003, 10. Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ (ред. от 07.10.2022) «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // «Российская газета», N 168, 30.07.2010, 11. Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «О центральном депозитарии» // Российская газета, N 278, 09.12.2011, 12. Указ Президента РФ от 01.07.1996 N 1008 (ред. от 16.10.2000) «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // Российская газета, N 125, 05.07.1996, Специальная литература 13. Айзетуллова, Д. И. Современное развитие рынка ценных бумаг как рынка услуг / Д. И. Айзетуллова, Е. В. Бабкина // Вестник науки. – 2018. – Т. 3, № 9(9). – С. 95-96 14. Ахмедова, П. М. Проблемы и направления развития рынка ценных бумаг в России / П. М. Ахмедова // Финансовые инструменты регулирования социально-экономического развития регионов : Сборник материалов III Всероссийской научно-практической конференции, Махачкала, 27 апреля 2018 года. – Махачкала: ИП Овчинников Михаил Артурович (Типография Алеф), 2018. – С. 57-61 15. Базукаева, И. С. Правовая основа функционирования рынка ценных бумаг / И. С. Базукаева, М. У. Рамазанова // Молодой исследователь: вызовы и перспективы : Сборник статей по материалам CCXLIV международной научно-практической конференции, Москва, 17 января 2022 года. Том 2 (244). – Москва: Общество с ограниченной ответственностью «Интернаука», 2022. – С. 61-64. 16. Белоусов, И. В. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг / И. В. Белоусов // Юридическая наука в XXI веке: актуальные проблемы и перспективы их решений : Сборник научных статей по итогам работы круглого стола №4 со Всероссийским и международным участием, Шахты, 29–30 апреля 2021 года. Том Часть 2. – Шахты: Общество с ограниченной ответственностью «КОНВЕРТ», 2021. – С. 41-43 17. Белоусов, И. В. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг / И. В. Белоусов // Юридическая наука в XXI веке: актуальные проблемы и перспективы их решений : Сборник научных статей по итогам работы круглого стола №4 со Всероссийским и международным участием, Шахты, 29–30 апреля 2021 года. Том Часть 2. – Шахты: Общество с ограниченной ответственностью «КОНВЕРТ», 2021. – С. 41-43